OKX zapłaci ponad 500 mln USD w ramach ugody z Departamentem Sprawiedliwości – co poszło nie tak?

Giełda kryptowalut OKX ma uzgodniony zapłacić ponad 500 milionów dolarów kary po przyznaniu się do winy w sprawie prowadzenia nielegalnej działalności związanej z przekazywaniem pieniędzy w Stanach Zjednoczonych. 

U.S. Department of Justice (DOJ) and Federal Bureau of Investigation (FBI) accused the Seychelles-based firm of actively courting U.S. customers while failing to comply with federal anti-money laundering (AML) laws.

Ugoda obejmuje konfiskatę mienia w wysokości 420.3 mln dolarów oraz grzywnę w wysokości 84.4 mln dolarów, co daje łącznie ponad 504 mln dolarów. Giełda zatrudni również zewnętrznego konsultanta ds. zgodności do lutego 2027 roku, aby zapewnić przestrzeganie przepisów w przyszłości.

U.S. Authorities Crack Down on OKX’s Regulatory Breaches

Despite having an official policy against U.S. users, OKX allegedly allowed American customers to access its platform by:

• Zachęcanie do korzystania z sieci VPN w celu ominięcia ograniczeń geograficznych

• Udzielanie wskazówek dotyczących fałszowania danych KYC w celu tworzenia kont

• Brak rejestracji w FinCEN jako przedsiębiorstwo świadczące usługi finansowe (MSB)

• Processing over $1 trillion in transactions from U.S. customers

• Ułatwienie podejrzanych i przestępczych transakcji o wartości ponad 5 miliardów dolarów

  Odkryj obiecujące projekty...

  Obiecujące projekty...

  (Reklama)

  

  Artykuł ciąg dalszy...

działając U.S. Attorney Matthew Podolsky stated:

„Przez ponad siedem lat OKX świadomie łamało przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy i unikało wdrażania wymaganych polityk zapobiegających nadużyciom naszego systemu finansowego przez przestępców”.

Zastępca dyrektora FBI James E. Dennehy dodał:

“OKX flagrantly violated U.S. law, actively seeking customers in the United States — including here in New York—and even going so far as to advise individuals to provide false information to circumvent requisite procedures.”

Ujawniono uchybienia OKX w zakresie zgodności

Niewdrożenie przez OKX odpowiednich środków AML i KYC (Know Your Customer) pozwoliło użytkownikom na tworzenie i handel kontami bez weryfikacji tożsamości aż do 2022 r. Nawet po wprowadzeniu wymogów KYC niektórzy pracownicy OKX rzekomo rozmyślny U.S. users on how to bypass these checks.

Per reports, in one instance, an OKX employee told a U.S.-based customer:

"I know you're in the U.S., but you could właśnie put a random country, and it should go through."

Additionally, OKX continued to allow institutional U.S. investors to trade on its platform, despite knowing it was required to register with FinCEN.

OKX U.S. Presence and Marketing Strategy

Though officially banning U.S. users, OKX still aggressively marketed its services in the U.S., including:

• Sponsorowanie Festiwalu Filmowego Tribeca w Nowym Jorku

• Using affiliate marketers based in the U.S. to promote the platform

• Zezwalanie na filmy promocyjne instruujące użytkowników, jak omijać ograniczenia

Korzyści z handlu instytucjonalnego i płynności

OKX’s institutional U.S. clients generated some of the highest trading volumes for the exchange. One U.S.-based institution alone was responsible for over $1 trillion in spot and derivatives transactions, providing OKX with significant liquidity and revenue.

Warunki ugody OKX i przyszłe przestrzeganie

W ramach ugody OKX:

• Zapłacić ponad 504 miliony dolarów kar

• Zatrudnij konsultanta ds. zgodności do lutego 2027 r.

• Continue cooperating with U.S. authorities

Wymiana ma przyznał Przeszłe uchybienia w zakresie zgodności, opisując je jako „dziedziczne luki w zgodności”. Dyrektor generalny OKX, Star Xu stwierdził,:

„Naszym celem jest uczynienie z OKX złotego standardu globalnej zgodności na różnych rynkach i w różnych organach regulacyjnych”.

The OKX case is part of a larger crackdown on crypto exchanges failing to comply with U.S. financial regulations. Authorities are intensifying their focus on platforms that enable money laundering and unregistered financial activity.